Servicios de Asesorías en Cumplimiento Normativo – Compliance
Somos especialistas para el apoyo en el Cumplimiento Corporativo
Los servicios de Compliance que ofrece INTERAUDIT Auditores, está orientado principalmente a dar asesoría para el Cumplimiento a las exigencias establecidas por normas o Leyes chilenas, y revisión del cumplimiento de políticas, reglamentos normativos o instructivos establecidos por la Alta Administración de la Entidad, con el objetivo de minimizar riesgos de pérdidas financieras, contingencias legales y buenas prácticas.
Contamos con un equipo Especializado
Nuestros especialistas poseen gran experiencia en materias de Compliance, para identificar, detectar y mitigar los riesgos de incumplimiento, proponiendo alternativas de seguimiento y autorregulación permanente, dentro de las cuales se señalan:
Modelo de Prevención de Delitos – Ley 20.393 y sus modificaciones:
- Diseño e implementación del Modelo de Prevención de Delitos (MPD), que establece la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, en Delitos Económicos, Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo, Cohecho de funcionario público y Receptación, que junto con otras leyes permiten fortalecer el Gobierno Corporativo de las empresas.
- Servicios de Auditoría al Modelo de Prevención de Delitos – MPD.
- Servicio de Encargado de Prevención de Delitos para el MPD, para monitorear y actualizar el Modelo, y mantener su implementación efectiva.
Modelo de Prevención y Detección de la U.A.F. – Ley 19.913:
- Diseño del programa de implementación del Sistema de Prevención y Detección de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/FP), exigido por la Ley 19.913 y Circulares de la Unidad de Análisis Financiero – U.A.F.
- Servicios de Oficial de Cumplimiento–U.A.F., servicio profesional que se encarga de la aplicación y correcto funcionamiento del Sistema de Prevención LA/FT/FP y de sus actualizaciones permanentes.
Programa de Cumplimiento para la Protección de Datos Personales – Ley 21.719:
- Diseño e implementación del Modelo de Protección y Tratamiento de Datos Personales, exigido por la Ley 21.719 cuya entrada en vigencia es en el mes de diciembre del año 2026.
Otras Asesorías de Compliance Corporativo:
- Servicio del Sistema de Canal de Denuncias para Ley de Delitos Económicos y Ley Karín, monitoreo de actividades, y gestión de denuncias.
- Evaluación de Cumplimiento de Normas para entidades reguladas por la CMF.
- Auditorías de Cumplimiento de Procedimientos y Políticas, definidas por la alta administración de la entidad.
¿Está interesado en alguno de nuestros servicios?
Le invitamos a escribirnos respecto al servicio para el que desea considerarnos.