Servicios de Asesorías en Cumplimiento Normativo – Compliance
Somos especialistas para el apoyo en el Cumplimiento Corporativo
Los servicios de Compliance que ofrece INTERAUDIT Auditores, está orientado principalmente a dar asesoría para el Cumplimiento a las exigencias establecidas por normas o Leyes chilenas, y revisión del cumplimiento de políticas, reglamentos normativos o instructivos establecidos por la Alta Administración de la Entidad, con el objetivo de minimizar riesgos de pérdidas financieras, contingencias legales y buenas prácticas.
Contamos con un equipo Especializado
Tenemos la experiencia en asesorías en materias de Compliance, para identificar, detectar y mitigar los riesgos de incumplimiento, proponiendo alternativas de seguimiento y autorregulación permanente.
Dentro de estas asesorías que presta Interaudit, podemos señalar:
- Diseño e implementación del Modelo de Prevención de Delitos (MPD), que establece la Ley 20.393 de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, y la Ley 21.595 de Delitos Económicos, que junto con otras leyes permiten fortalecer el Gobierno Corporativo de las empresas.
- Servicios de Auditoría al Modelo de Prevención de Delitos – MPD.
- Diseño del programa de implementación del Sistema de Prevención de Lavado y Financiamiento del Terrorismo – SPLAFT, exigido por la Ley 19.913 y Circulares de la Unidad de Análisis Financiero – U.A.F.
- Oficial de Cumplimiento y Encargado de Prevención de Delitos, servicio profesional que se encarga de la aplicación y correcto funcionamiento de los MPD y SPLAFT, además de las actualizaciones permanentes.
- Evaluación de Cumplimiento de Normas para entidades reguladas por la CMF.
- Auditorías de Cumplimiento de Procedimientos y Políticas, definidas por la alta administración de la entidad.
¿Está interesado en alguno de nuestros servicios?
Le invitamos a escribirnos respecto al servicio para el que desea considerarnos.